基金管理公司投资管理人员管理指导意见
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2009]3号
为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识，规范投资管理人员执业行为，防范利益冲突和道德风险，完善公司内部控制，我会对《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监基金字[2006]226号）进行了修订，现将修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》予以公告，自2009年4月1日起施行。
二○○九年三月十七日
基金管理公司投资管理人员管理指导意见
第一章 总则
第一条 为了指导基金管理公司（以下简称公司）投资管理人员的执业行为，完善公司内部控制，保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。
第二条 本指导意见所称投资管理人员，是指下列在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员:
（一）公司投资决策委员会成员；
（二）公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；
（三）公司投资、研究、交易部门的负责人；
（四）基金经理、基金经理助理；
（五）中国证监会规定的其他人员。
第三条 投资管理人员应当诚实守信、独立客观、专业审慎、勤勉尽责。
第四条 公司应当按照本指导意见，结合公司实际情况，建立投资管理人员相关管理制度，健全公司有关投资风险控制制度，加强对投资管理人员执业行为的管理。
第五条 中国证监会及相关派出机构依法对投资管理人员进行监督管理，中国证券业协会依法对投资管理人员进行自律管理。
第二章 基本行为规范
第六条 投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。
投资管理人员不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。
第七条 投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为，或者进行其他违反规定的操作。
第八条 投资管理人员应当恪守职业道德，信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺，不得从事与履行职责有利益冲突的活动。
第九条 投资管理人员应当独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断。
第十条 投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人，公平对待基金份额持有人和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间进行利益输送。
第十一条 投资管理人员应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，审慎签署并认真履行聘用合同，提前解除聘用合同应当有正当的理由。
第十二条 投资管理人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动。
第十三条 投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。
第三章 监督管理
第十四条 公司应当建立科学合理的投资管理人员聘用制度，对投资管理人员的聘任条件、聘任程序、聘任期限等作出明确规定。
公司在聘任投资管理人员时，应当充分了解拟任人选的工作背景、遵规守法情况、诚信情况、从业资格、业务素质、工作能力及工作变动情况等，对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估，审慎作出聘用决定。
基金经理在任职前应当通过中国证监会或其授权机构组织的证券投资法律知识考试，并通过所任职公司向中国证券业协会申请注册。基金经理发生变动的应当在规定时间内向中国证券业协会申请注册变更。公司不得聘用未通过证券投资法律知识考试、未在中国证券业协会注册的人员担任基金经理。投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员参照本款管理。
第十五条 公司聘用投资管理人员应当签订聘用合同。公司应当按照相关法律法规和规章的要求，结合基金行业的特点认真研究、制订聘用合同的各项内容，对双方的权利、义务、投资管理人员的聘任期限、投资管理目标与考核、保密事项、竞业禁止事项、违约条款等方面进行详细约定。
第十六条 公司应当完善研究、决策、执行、反馈等投资业务流程，合理设置与投资业务相关的部门、岗位，并明确相关部门和岗位的职责。
第十七条 公司应当完善并严格实行投资分析和投资决策机制，加强研究对投资决策的支持，防止投资决策的随意性。
第十八条 公司应当建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动。
投资管理人员应当严格遵守公司的投资授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照公司制度履行批准程序。
第十九条 公司应当建立健全投资风险控制机制，设立专门机构，配备专门人员对市场风险、信用风险、流动性风险等进行监测、评估、报告，并制定相应的风险处置预案。
第二十条 公司应当建立公平交易制度，制订公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施，对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测、及时分析并按规定履行报告义务。
公司在投资管理人员安排方面应当公平对待基金和其他委托资产，不得对特定客户资产管理等其他业务进行倾斜，不得因开展其他资产管理业务影响基金经理的稳定，不得应其他机构客户的要求调整基金经理而损害基金份额持有人的利益。
第二十一条 公司应当建立信息管理及保密制度，加强风险隔离。
投资管理人员应当严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。
第二十二条 公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库的建立及变更、主要投资决策等事项应当有充分的依据和完整的记录，并按照规定期限予以保存。
第二十三条 公司应当建立有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度，加强对投资管理人员直接或者间接股权投资及其直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理，按照基金份额持有人利益优先的原则，建立相关申报、登记、审查、管理、处置制度，防止因投资管理人员的股权投资行为影响基金的正常投资、损害基金份额持有人的利益。
投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告。
除法律、行政法规另有规定外，公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的，应当及时向公司报备其账户和买卖情况。公司所管理基金的交易与员工直系亲属买卖股票的交易应当避免利益冲突。
第二十四条 公司应当加强对投资管理人员参加与履行职责有关的社会活动及会议的管理，对投资管理人员参加各种形式的年会、论坛等活动做出统一安排。
未经公司允许，投资管理人员不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议，严禁投资管理人员利用参加会议之便牟取不当利益，损害基金份额持有人的合法权益。
第二十五条 公司应当加强投资管理人员对外公开发表与基金投资有关言论的管理。
投资管理人员应当遵守公司对外宣传的有关规定，不得误导、欺诈基金份额持有人，不得对基金业绩进行不实的陈述。
第二十六条 公司应当建立健全通信管理制度，加强对各类通信工具的管理，公司固定电话应进行录音，交易时间投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管，MSN、QQ等各类即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕，录音、即时通信、电子邮件等资料应当保存五年以上。
第二十七条 公司应当加强对投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的管理，制定相关制度，明确相应程序。
投资管理人员受公司委托，以基金份额持有人的名义行使权利时应当遵守有关法律、行政法规、中国证监会的规定及公司的有关规定，不得利用履行职责之便获取不正当利益。
第二十八条 公司应当加强对投资管理人员出国（境）的管理，对投资管理人员出国（境）时应当履行的报告义务、职责行使等作出规定。
第二十九条 公司应当建立对投资管理人员的考核体系，客观、科学地评价投资管理绩效。
公司对基金经理的评价和考核应当体现基金财产运用注重长期、价值投资、控制风险的特点。
第三十条 公司应当加强对投资管理人员的合规教育，定期进行合规培训，提高其合规意识。每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时。
第三十一条 公司应当加强对其他人员代为履行投资管理人员职责的程序、职责范围等的管理。公司的紧急应变制度中应当包含投资管理人员不能正常履行职责时的处理方案，以保障基金财产不受损失。
公司应当严格执行其他人员代为履行基金经理职责的规定，不得违反规定以任何理由安排不符合基金经理任职条件的人员实际履行基金经理职责。拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的，公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。基金经理发现公司违反规定安排其他人员以其名义履行职责时，应当在知悉之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构。
第三十二条 公司应当加强对投资管理人员离职的管理，对投资管理人员解聘、辞职的程序、工作交接、离任审查等作出明确规定。
公司应当依照有关规定及时对拟离职投资管理人员进行离任审查，自其离职之日起30个工作日内为其出具工作经历证明及真实客观的离任审查报告或鉴定意见，并采取切实有效的措施，确保投资业务正常进行。
投资管理人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，投资管理人员应认真履行各项义务，不得擅自离职；已完成工作移交的投资管理人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。
第三十三条 公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起两日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
公司对外公告基金经理变更情况时，至少应当包括以下内容：基金经理变更原因，新任基金经理的基本情况、工作经历、是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施，如管理过公募基金还应详细列明其管理基金的名称及管理时间。
公司在基金招募说明书及招募说明书更新材料中，应详细披露该基金现任基金经理曾经管理的基金名称及管理时间，该基金历任基金经理的姓名及管理本基金的时间。
基金经理应当督促公司及时披露本人任免情况。
第三十四条 公司聘用短期内频繁变更工作岗位的投资管理人员，应当对其以往诚信记录、从业操守、执业道德进行尽职调查，并在签订聘用合同前书面报告中国证监会及相关派出机构，说明尽职调查情况与拟聘用的理由。
公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
第三十五条 基金经理管理基金未满1年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
基金经理管理基金未满1年主动提出辞职的，应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定，并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由；其他公司在聘用其担任投资管理人员时应当遵守竞业禁止有关规定，对其以往诚信记录、从业操守、执业道德进行尽职调查，取得其前任职公司的书面鉴定，并在签订聘用合同前书面报告中国证监会及相关派出机构，说明尽职调查情况与拟聘用的理由。
基金经理频繁发生变动的，公司应当向中国证监会及相关派出机构书面说明情况。
第三十六条 投资管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告：
（一）因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；
（二）拟离开工作岗位1个月以上；
（三）在其他非经营性机构兼职；
（四）其他可能影响投资管理人员正常履行职责的情形。
基金经理有上述情形的，公司应当暂停或免去其基金经理职务。
第三十七条 中国证监会及相关派出机构建立投资管理人员监管档案，对投资管理人员的诚信状况、执业行为、任职和离职情况进行跟踪记录，对基金经理进行任职谈话和离职谈话，对变更频繁的投资管理人员及频繁调整基金经理的公司进行重点关注。对疏于投资管理人员管理、专业人员明显不足、基金经理调整频繁的公司，中国证监会将对公司新业务的拓展和新产品的发行申请予以审慎对待。发现公司聘用不符合条件的基金经理，应当责令公司进行调整。投资管理人员违反诚信原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的，中国证监会可视情节采取记入诚信档案、监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
中国证券业协会对投资管理人员进行自律管理，投资管理人员违反有关规定的，中国证券业协会视情节采取相应措施。
第四章 附则
第三十八条 除本指导意见第二条所规定的投资管理人员以外的公司其他从事研究、投资、交易的人员，应当遵守本指导意见中有关基本行为规范的规定。
第三十九条 本指导意见是衡量公司内部控制水平的标准之一。公司和投资管理人员的行为与本指导意见规定不符的，应当向中国证监会及相关派出机构做出详细解释说明。无正当理由的，中国证监会可以对该公司进行检查，全面了解公司内部控制制度的执行情况。
第四十条 本指导意见自2009年4月1日起施行。
浙江省农业厅关于印发《浙江省农业厅农业建设项目储备库管理办法(试行)》的通知
浙江省农业厅
关于印发《浙江省农业厅农业建设项目储备库管理办法(试行)》的通知
浙农计发〔2007〕10号
各市、县（市、区）农业局(宁波不发)，厅各单位：
农业建设项目储备库是农业建设项目投资决策、管理的基础和重要依据。为切实做好农业建设项目储备库建设和管理工作，强化项目前期准备，进一步加强农业建设项目管理，充分发挥规划的引导作用，提高项目决策的科学化、民主化水平，根据《农业部农业基本建设项目管理办法》、《浙江省政府投资项目管理办法》、《浙江省财政农业专项资金管理办法》和《浙江省农业厅农业专项资金管理办法》等规定，结合我厅实际，特制定《浙江省农业厅农业建设项目储备库管理办法(试行)》。现予印发，请遵照执行。各地、各单位在执行过程中有何建议、意见，请及时函告。
附件：浙江省农业厅农业建设项目储备库管理办法(试行)
二〇〇七年四月三日
附件：
浙江省农业厅农业建设项目
储备库管理办法（试行）
第一章 总则
第一条 为加强农业建设项目管理，切实做好项目前期准备工作，充分发挥规划的引导作用，提高项目决策的科学化、民主化水平，根据《农业部农业基本建设项目管理办法》、《浙江省政府投资项目管理办法》、《浙江省财政农业专项资金管理办法》和《浙江省农业厅农业专项资金管理办法》等规定，结合我厅实际，特制定本办法。
第二条 项目储备库是农业建设项目投资决策、管理的基础和重要依据。项目储备库建设坚持高标准、规范化，遵循“规划引导、突出重点、结构合理、注重实效”的原则，按照“实施一批、储备一批、培育一批、谋划一批”的思路，实行分级储备、动态管理。
第三条 纳入农业建设项目储备库的项目范围：要求厅立项安排、由厅归口管理的省级农业专项资金项目；由厅负责组织申报和审核、争取中央立项安排的农业基本建设、农业综合开发和财政农业专项资金等项目。
本办法所称的农业建设项目，不包括农业救灾、动植物疫病应急防治补助、以奖代补、面向农民的各类直接补贴和种质资源保护、品种技术试验示范补助等资金项目。
第四条 年度省农业专项资金立项安排或向中央申报立项的农业建设项目，应优先从相应的项目储备库中择优选择。按规定需纳入项
目储备库而未纳入的项目，原则上不予立项安排或申报。
第二章 项目入库条件和要求
第五条 入库储备项目应符合“十一五”农业及分行业发展规划、农业主导产业发展政策、区域布局规划及有关项目资金管理办法、项目立项指南规定，符合国家农业扶持政策投入导向和范围。
第六条 纳入项目储备库的项目，分别按中央、省农业建设项目扶持导向目录或项目类别进行管理。每类项目根据实际需要可设置子类目。年度项目类别有变化或调整的，根据相似相近原则，从原子类项目储备库转入新设立的子类项目储备库。
第七条 纳入项目储备库的项目，应建立项目信息卡，明确项目名称、项目主管部门、项目承建单位、资金（项目）类别、建设必要性、当前项目准备或进展情况、建设目标任务、简要建设内容、投资规模及资金来源等内容。
第八条 纳入项目储备库中的项目实行动态管理，适时调整，及时更新。纳入项目储备库三年内尚未立项实施的项目，以及因国家政策调整、其他情况变化已不符合农业投入扶持导向的项目，或因建设条件长期无法落实难以实施的项目，应及时从项目储备库中转出，予以淘汰。纳入项目储备库中的项目，立项安排后，从项目储备库中转出。
第三章 项目储备管理职责
第九条 厅及厅各有关职能部门、各市和县（市、区）农业行政主管部门都应按本办法规定，分级建立相应的农业建设项目储备库。
第十条 厅计财处主要职责：负责农业建设项目储备制度和办法的制订，组织、指导、管理和监督全厅农业建设项目储备工作，指导市、县（市、区）农业建设项目储备管理工作；负责提出、发布农业建设项目储备类别或农业建设项目扶持导向目录；负责厅农业建设项目储备库的建设和管理，审核筛选厅各职能部门或各市、县（市、区）提交拟纳入厅项目储备库的项目。
第十一条 厅各相关职能部门主要职责：负责本单位相应的农业建设项目储备库建设和管理工作，指导、监管本系统农业建设项目储备工作，审核筛选和管理拟纳入本单位项目储备库的本单位、本系统申报项目，负责推荐提交拟纳入厅项目储备库的项目。
第十二条 各市、县（市、区）农业行政主管部门主要职责：负责本单位相应的农业建设项目储备库的建设和管理工作，审核筛选和管理拟纳入本单位项目储备库进行储备的项目，负责推荐提交拟纳入厅及厅各相关职能项目储备库的申报项目。
第十三条 各市、县（市、区）农业行政主管部门和项目申报单位应根据相应的资金项目管理办法、项目立项指南规定，认真做好项目申报前的前期准备工作和可行性调研，按规定要求编写项目申报标准文本（可行性报告、项目建议书、实施方案），按规定程序向农业厅申报，并提供申报项目的相关材料和附件。
第十四条 建立项目储备库和入库储备项目信息卡管理制度，实行信息网络化管理，并与项目网上申报管理系统相结合，确定专人负责。项目信息卡与申报项目同步提交，除纸质材料外，同时通过指定信息管理系统进行提交。
第十五条 项目储备库建设管理工作和申报项目的质量，作为省项目立项安排的重要依据之一。各项目申报单位和各市、县（市、区）农业行政主管部门必须要对申报项目的真实性和申报材料的规范性、科学性和完整性负责，对弄虚作假的，取消该项目的立项资格，两年内不得申报同类项目。
第十六条 储备库项目清单未经允许，任何单位和个人不得对外透露。各单位及个人在项目储备库管理中，不履行职责或违反有关规定的，根据情节严重，按有关规定严肃查处。
第四章 附则
第十七条 本办法由浙江省农业厅计财处负责解释。
第十八条 本办法自发布之日起执行。
附表1：
入库储备项目信息卡（参考格式）
申报单位（盖章）：
项目名称
项目主管部门
项目承建单位
资金（项目）类别
建设必要性
当前项目准备或进展
情况
建设目标任务
简要建设内容
投资规模及资金
来源等内容
其他需说明的内容
申报单位意见
厅相关职能部门意见
农业厅意见
说明：特殊资金项目，根据实际，对信息卡内容可进行适当调整或补充
附表2：
2007年入库储备项目类别（参考）
序号
资金来源
类项目名称
子类项目名称
一
省级农业专项资金
高效生态农业产业发展
特色优势农产品基地
山区海岛食草性动物发展
种子种苗工程
省级种子种苗工程
农业生态建设和面源污染防治
测土配方施肥专项
农村沼气工程及其综合利用示范项目
百万农户生活污水净化沼气工程
农业基础保障体系
农业信息化工程
农畜产品质量安全检测体系
农作物病虫害测报预报预警系统
农业机械化促进工程
农场小型农田水利建设
农业科技示范推广
农业产业化发展
农业龙头企业（批发市场）
农民专业合作社
二
农业部
项目资金
农业基本建设
种子畜禽良种工程
动植物保护工程
沼气工程
动物防疫体系
沃土工程
农产品检验检测体系
农业综合开发
农业部农业财政专项
农业科技示范场
农业科技入户
标准化畜禽养殖小区
农业产业化项目
农民专业合作经济组织示范
农产品促销项目
“三电合一”农业信息化服务试点
一村一品特色产业项目
三
中央财政转移支付资金
测土配方施肥专项
农村劳动力转移培训阳光工程
新型农民科技培训
四
其他
备注：根据2007年资金项目实际，作适当调整或补充