浙江省人民政府


浙江省档案登记备份管理办法


　　
　　浙江省人民政府令第306号《浙江省档案登记备份管理办法》已经省人民政府第100次常务会议审议通过，现予公布，自2013年2月1日起施行。


省长
　　2012年12月17日




　　浙江省档案登记备份管理办法




　　第一条 为了加强档案管理，保障档案信息的真实、完整、有效，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》等法律、法规规定，结合本省实际，制定本办法。
　　第二条 本省行政区域内档案登记备份的实施及监督管理，适用本办法。
　　第三条 本办法所称的档案登记备份，是指档案行政管理部门定期记录机关、人民团体、有关企业事业单位和有关重点建设项目的建设单位（以下统称单位）的档案管理情况并在此基础上对单位重要档案组织实施电子备份的活动。
　　本办法所称的档案，包括文字、图表、声像、数码等各种形式的历史记录。
　　单位的具体范围，由县级以上人民政府档案行政管理部门根据国家和省的相关规定确定。
　　第四条 县级以上人民政府应当加强档案登记备份工作的领导，保障经费投入，协调解决工作中的重大问题。
　　县级以上人民政府档案行政管理部门负责本行政区域内的档案登记备份工作；国家综合档案馆按照本办法规定承担档案备份具体业务工作。
　　县级以上人民政府其他有关部门应当按照职责做好档案登记备份相关工作。
　　第五条 单位应当每年向本级档案行政管理部门报送本单位的档案管理情况，由档案行政管理部门对下列事项进行登记：
　　（一）档案类别、总量，数据库名称及容量；
　　（二）当年整理、归档的情况；
　　（三）有否自行采取的档案备份措施；
　　（四）其他事项。
　　第六条 档案行政管理部门应当对单位报送的档案管理情况予以核实，并根据单位档案的价值和国家档案灾害防治要求，提出实施档案备份的意见和档案安全管理的相关建议。
　　第七条 属于下列范围之一的单位档案应当进行备份，国家另有规定的，从其规定：
　　（一）依法应当保管30年以上的档案；
　　（二）列入国家基本专业档案目录的档案；
　　（三）由政府投资并具有典型性和代表性的重点建设项目的档案；
　　（四）其他应当进行备份的重要档案。
　　前款所列档案，单位有专门档案馆等设施，已按相关标准规定的安全保障要求进行管理的，经办理档案登记的档案行政管理部门同意，可以不再备份。
　　档案备份的周期，由办理档案登记的档案行政管理部门根据档案的价值和安全性、数据容量和变化频率、相关标准以及备份成本等因素确定。
　　省档案行政管理部门应当按照安全、必要、效益的原则，制定档案备份范围和周期的具体规定。
　　第八条 单位应当根据档案行政管理部门确定的档案备份范围、周期，将相关档案以电子形式复制，形成档案备份数据后报送国家综合档案馆。
　　档案备份数据应当符合档案行政管理部门按相关标准确定的格式和质量要求，其内容应当具有真实性和完整性。
　　国家综合档案馆接收档案备份数据时，应当对档案备份数据进行检测。不符合要求的，国家综合档案馆应当告知有关单位按规定要求重新报送。
　　第九条 国家综合档案馆应当按照国家和省档案信息化建设要求，同步规划、建设、运行档案备份管理平台及安全防护设施，加强安全管理，提高防范攻击、篡改、病毒、瘫痪和窃密的能力。
　　第十条 单位、档案行政管理部门及国家综合档案馆在档案登记备份工作中，应当严格执行保密制度，落实保密措施，切实做好涉密档案的保密工作。具体办法由省档案行政管理部门会同省保密工作部门根据国家、省有关规定制定。
　　第十一条 单位、国家综合档案馆可以委托中介服务机构从事非保密档案的数字化加工等具体技术工作。
　　中介服务机构及其工作人员应当保守工作秘密，并不得为完成受委托的工作事项以外的任何目的使用或者提供他人使用其工作中获知的档案信息。
　　档案行政管理部门应当加强对档案中介服务活动的监督和中介服务人员的指导培训，提高档案中介服务的质量和水平。
　　第十二条 档案行政管理部门应当组织制定档案信息突发事故与灾害应急预案，明确应对职责和措施。
　　发生档案信息安全突发事件的，国家综合档案馆应当立即启动应急预案，采取应急措施，提供数据恢复服务。
　　第十三条 档案备份数据依法受保护，非经报送单位同意，国家综合档案馆不得向社会提供查询和利用，法律、法规另有规定的，从其规定。
　　第十四条 国家综合档案馆可以根据单位的要求，就单位有关档案的内容与档案备份数据是否具有一致性提供书面证明。
　　第十五条 违反本办法的行为，法律、法规、规章已有处罚规定的，从其规定。
　　第十六条 不按照本办法规定办理档案登记备份的，由档案行政管理部门责令限期改正；拒不改正的，可以建议有权机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处理或者处分。
　　向国家综合档案馆报送伪造、篡改的数据用于档案备份的，由档案行政管理部门建议有权机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处理或者处分。
　　第十七条 档案行政管理部门、国家综合档案馆工作人员有下列情形之一的，由有权机关依法给予处理或者处分：
　　（一）不按照规定开展档案登记备份工作的；
　　（二）伪造、篡改、损毁档案备份数据的；
　　（三）违反规定，为他人提供利用档案备份数据的；
　　（四）有其他玩忽职守、滥用职权行为的。
　　第十八条 档案中介服务机构及其从业人员有下列情形之一的，由档案行政管理部门按照《中华人民共和国档案法》第二十四条第二款、第三款和《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条规定给予处罚；造成损失的，责令赔偿损失：
　　（一）损毁、丢失、篡改、伪造、窃取、倒卖档案或者档案备份数据的；
　　（二）擅自提供、复制、公布、销毁档案或者档案备份数据的。
　　第十九条 本办法规定的单位以外的组织和个人拥有对国家和社会具有重要保存价值的档案的，鼓励其参照本办法规定自愿办理档案登记备份。
　　第二十条 本办法自2013年2月1日起施行。





论操纵证券交易价格的民事赔偿责任


专业： 法学
作者： 方永贵


论文摘要

本文对操纵证券交易价格的民事赔偿责任，在构成要件、归责原则、民事赔偿责任方式、赔偿损失范围的确定等方面进行了探讨。本文认为，在操纵证券交易价格的民事赔偿责任制度上，应完善赔偿主体，特别是配合作庄机构并获取非法利益的证券经营机构，应作为民事赔偿主体之一，这有利于在犯罪空间、技术设备等硬件上控制操纵价格行为的发生。在损失赔偿范围的确定方面，对基准日的确定，必须建立在人民法院或中国证监会对其违法行为的认定上；对基准日的技术处理层面，应将时间与成交量相互结合，才比较科学合理。

关键词：操纵行为人、公众投资者、庄家、基准日


目 录

一、操纵证券交易价格民事赔偿责任的构成要件分析...................4
二、操纵证券交易价格民事赔偿责任的归责原则.......................9
三、操纵证券交易价格民事赔偿责任的方式...........................10
四、损失赔偿范围的确定...........................................12
五、完善我国操纵证券交易价格民事赔偿责任制度的建议...............15


引言
中国股市让股民损失最大的，就是大户、机构投资者对证券交易价格的操纵。庄家集中资金优势、持股优势、信息优势，利用各种操盘手段，在收集筹码、拉升、洗盘、出货四阶段操纵证券交易价格，并配合各种利好、利空消息，塑造人气进行出货，从而达到牟取暴利的目的。在中国证券市场起步与发展的十来年中，作为公众投资者，在投资理念、投资方法上都极不成熟。投资股票大多跟风炒作，但最终都是在庄家精心策划的布局中股票被套，损失惨重。象中科创业案，股价被操纵时从10元持续上涨到84元，庄家资金链断裂之后，股价从84元狂跌到6元，致使广大投资者出现巨额损失；银广夏案、亿安科技案，都是在庄家的精心布局中，利用虚假财务手段、重大重组题材操纵股价，致使股民产生巨大损失。近期发生变故的科龙电器，不但公司董事长被刑拘，股价也从2004年初的最高8.28元，一路下跌到2005年7月最低价1.58元，跌幅为81%，投资者损失惨重。
之所以投资者的合法利益得不到保护，其重要原因之一即是我国证券侵权行为的民事责任法律制度不健全。操纵交易价格者所受的处罚以罚款、没收非法所得为主，且罚款数额极低，造成作庄机构的法律风险成本极低，达不到应有的惩罚目的。在民事赔偿方面法律缺失，公众投资者即使因为庄家的价格操纵导致重大损失，也无法得到经济上的赔偿。
我国现在施行的证券法第六十三条、第二百零二条对信息披露虚假陈述应当承担民事赔偿责任做了原则性规定，但对操纵交易价格是否应当承担民事赔偿责任没有规定，这是现有证券法不完善之处。从发达国家或地区的证券立法来看，法律对操纵证券交易价格行为一般都设置了具体明确的民事责任。如美国证券法规定，操纵上市证券价格的，操纵者应向参加交易而受损害者负赔偿责任；日本证券法规定，受害者在自己因操纵市场行为受损失时起1年内或从违法行为实施后的3年内，可以向法院提出损害赔偿的请求；香港证券法规定，如有人因受虚假市场蒙蔽而受损失，违法者有责任作出赔偿，这一规定不受违法行为是否受到成功检控而影响。
在2005年10月27日新修订的，于2006年1月1日实施的新证券法第七十七条，已经增补操纵证券市场行为应当承担民事赔偿责任的条款，明确规定：“操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任”。说明国家立法部门对这方面的重视及其重要性。但法律规定只是原则性的，具体在操作层面还需要实施细则的规定，所以本文所阐述问题对于立法的理论细化工作具有重要的探讨意义。

一、操纵证券交易价格民事赔偿责任的构成要件分析
（一）赔偿主体
1. 赔偿主体分类
赔偿主体通常是操纵证券交易价格行为人，在证券界通称“庄家”（以下简称操纵行为人）。
操纵行为人既包括机构投资者，也包括自然人投资者，在中国证券市场上的主要操纵行为人是机构投资者。
从相关法律法规之规定与现实操纵行为人主体来看，赔偿主体可分为：
（1）证券公司、证券咨询公司；
（2）证券发行人或上市公司；
（3）基金管理公司；
（4）其它操纵证券交易价格的机构或自然人；
（5）就机构投资者而言，董事、监事、经理、高级管理人员从事操纵行
为的，其行为代表法人的行为，应当由法人与直接责任人依据共同侵权行为的规定，承担连带赔偿责任，作为共同赔偿主体。
2. 赔偿主体分析
（1）证券公司、证券咨询公司
这类主体作为操纵行为人具有信息灵通、专业性强，操盘水准高的特点，在整个市场违规中占有较大比重。证券公司作为代理证券买卖及自营证券买卖的专业性机构，是最直接的市场参与主体之一，有着便利的操纵条件及专业性人才。同时，证券公司因为只能依靠证券市场的自营投资或代理证券买卖获取利润，即公司的生存与发展皆依赖证券市场，故造成操纵证券交易价格的行为颇多。象当年的万国证券操纵“327国债案”，具有“证券教父”之称的万国证券总裁管金生，制造了中国债市最具震撼力的“327”事件[1]。2005年5月宣告关闭的南方证券，也是中国证券二级市场叱咤风云的作庄主角。
（2）证券发行人或上市公司
这类主体作为操纵行为人，多是操纵自身股票价格，利用内幕信息进行交易，因此具有信息准确、题材丰富等特点。但上市公司作为操纵行为人，在整个市场违规中所占比重不大，因为上市公司对证券的投资并不是它们的主业。这类主体如“啤酒花”董事长艾克拉木·艾沙由夫通过不断设立子公司、孙公司形式，操纵自己掌控的上市公司股票。
（3）基金管理公司
这类主体作为操纵行为人，多以价值投资理念对个股进行投资，但利用公司旗下多只基金对个股进行交叉持股，从而达到操纵股价的目的。由于基金管理公司投资证券要求信息披露的透明度高，每个季度对其投资组合必须进行公告，所以基金管理公司在整个市场违规中所占比重很小，这是本身的运作机制约束所致。
（4）其它操纵证券交易价格的机构或自然人
这类主体作为操纵行为人，多以短线投机为特点。机构投资者多是在政策面、上市公司基本面转好时入市，在市场火爆时退出，获取巨额利益。自然人投资者大多是一些中大户，由于资金实力上的限制，其操纵股价多以快进快出为主，短线获利了结。