国家海洋局海洋资料报送规定
国家海洋局
国家海洋局海洋资料报送规定
1986年2月26日，国家海洋局
一、总 则
1、为进一步加强我局海洋资料的管理，建立标准化的国家海洋资料数据库，达到资源共享，充分发挥海洋资料的社会效益，促进海洋事业的发展，特制定本规定。
2、本规定确认的海洋资料，系通过各种海洋调查、观测、监测等手段获取的海洋环境和资源数据资料，或可能转换成数据的模拟记录曲线、照片及输入磁带、磁盘、光盘等载体的海洋环境和资源信息资料。项目有海洋水文、气象、地质、地球物理、生物、化学、污染及遥测、遥感、卫星等。
3、海洋资料是国家的宝贵资源，属国家所有。任何集体和个人无权占有和垄断。凡不按本规定报送资料的单位和个人，要追究责任，并视情节轻重，施以行政或经济惩罚，直到追究刑事责任。
二、报送机构
1、国家海洋资料中心是海洋资料的归口管理职能部门，局内各级资料产出部门均应履行向国家海洋资料中心报送海洋资料的职责。
2、分局资料室是所在海区的海洋资料的归口管理部门，并承担按国家海洋资料中心要求向其报送海洋资料的职责。其下属的资料产出部门应按规定向分局资料室和国家海洋资料中心报送海洋资料。
3、研究所和预报中心、档案部门或资料室是本单位海洋资料的归口管理部门，并承担向国家海洋资料中心报送海洋资料的义务。研究所、预报中心各资料产出、接收部门应严格遵守档案和资料管理制度，按期将海洋资料归档。
三、报 送 范 围
凡使用国家资金组织的任何海洋调查、观测、监测各种对外交流所获得的各类海洋资料均属国家所有，一律列入报送范围，并按国家海洋资料中心制定的标准格式和技术要求填制报表进行报送。
1、海洋站观测的各种海洋资料月、年报表；
2、调查队进行的常规海洋调查资料和局下达或局组织的各种非常规海洋调查资料；
3、局各单位进行的海洋污染、环境保护监视、监测资料和按《海洋污染调查暂行规范》（国家海洋局，1977）要求填制的资料报表；
4、通过全球电讯系统（ＧＴＳ）接收的全球海洋台站网（ＩＧＯＳＳ）、全球浮标网和国际船舶测报资料，以及卫星图片和数字化的卫星遥感资料；
5、航空监视、监测遥感资料、录相和图片等；
6、船舶测报组的船舶测报资料；
7、浮标观测资料；
8、通过外事活动获取的各种海洋资料；
9、其它有关海洋资料。
四、报送份数、时间和单位
1、海洋站月报表必须于下月十日前、年报于次年三月底前（跨年度的要素年报于六月底前）一式三份，直接报送中心站。中心站在接到报表后进行审核，一个月内分别直接报送分局资料室和国家海洋资料中心各一份；海洋站原始记录报送时间由分局资料室决定。
2、调查队的调查报表应在每一航次结束后一个月内，分别直接报送分局资料室和国家海洋资料中心各一份；原始记录于同一时间报送分局资料室。
3、分局环境监测中心或相应机构，应在每一航次结束后最多半年内，将污染调查报表一式两份，分别直接报送分局资料室和国家海洋资料中心各一份。
4、全球海洋台站网、全球浮标网和国际船舶测报资料，以及数字化的卫星遥感资料，由预报中心向资料中心进行非实时传递〔在传输线路未解决前，定期向国家海洋资料中心递送磁带或磁盘〕。卫星图片资料应定期向资料中心报送一套。
5、航空业务队或相应执法巡航机构，应在每一巡航结束后二个月内，向国家海洋资料中心报送一份航空监视、监测遥感资料及录相和图片。
6、测报组的船舶测报报表，应于下一季度的第一个月，分别将上一季度的报表直接报送所属分局资料室和国家海洋资料中心各一份。
7、浮标监测磁带、纸带和打印数据应在下月五日前（或得到磁带后五日内）分别直接报送分局资料室和国家海洋资料中心各一份。
8、研究所或几个单位联合进行的各种专题调查的调查报表，应在论文和总结报告完成后一个月内报送国家海洋资料中心一份，原始记录保存在调查组织实施单位。跨年度的专题调查资料，在归档前应逐年至少报送一次资料。
9、通过外事活动、国际联合调查或使用国家资料对外进行交换所获得的海洋资料，应在资料获取后三个月内向国家海洋资料中心报送资料清单一份和资料原件。如无复制条件的，国家海洋资料中心提供复制服务。
10、由国家海洋局主持的重要考察、国际合作调查，根据不同情况，在每一航次结束后或任务完成后六个月内，将完整的调查资料清单和资料，报送国家海洋资料中心一份。
11、各调查、观测的组织实施单位，应在每年的年初向国家海洋资料中心报送“可公布的国家计划”＊（ＤＮＰ），年底向国家海洋资料中心报送“国家海洋学计划”＊＊（ＮＯＰ）。每一航次的首席科学家，在该航次调查结束后的一个月内向国家海洋资料中心填报“海洋学计划样品观测报告”（ＲＯＳＣＯＰ）。国家海洋资料中心审核汇总并经国家海洋局批准后按要求向政府间海洋学委员会报送。
12、局属各单位在组织横向社会服务活动中，在不使用国家和我局经费、不使用列入国家固定资产的仪器设备的前提下，所获得的各类海洋资料以及各单位通过多渠道自行搜集的局外系统的海洋资料，鼓励各单位向国家海洋资料中心报送、交换。资料中心将对此予以适当奖励。
13、国家海洋资料中心在接到各单位报送资料后，将资料处理成标准磁带，及时回送给原提供资料的分局资料室或研究所一份。
五、报表编制、报送要求
1、各种海洋资料报表，要严格按照国家海洋资料中心制定的标准格式进行编码、转换、填写。要求字迹清晰、工整。存入计算机载体的数字化资料，要求认真录入，严格复核，确保质量，凡通过线路自动传输资料，一定要保证按时定期，不得遗漏。
2、各单位报送资料报表时，均按密级规定寄送，并填报资料清单。对于磁带、磁盘等资料载体，要按国家海洋资料中心制定的技术规定处理。收件单位对收到的资料应及时登记注册，进行质量检查，确认合格后，在报送清单上加盖合格章退回。对质量不合格的资料，可要求提供单位重新审核后限期重报。
3、资料寄送时，应包扎平整，捆扎牢固、封口严密。包装材料要求坚实，避免损失。
六、此规定由国家海洋资料中心负责实施管理和解译。
＊可公布的国家计划（ＤＮＰ）是指上一年度已实施并可供国际交换的海洋调查计划。
＊＊国家海洋学计划（ＮＯＰ）是指下一年度计划进行的海洋调查计划。
关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会
第55号
《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》已经2008年3月4日中国证券监督管理委员会第221次主席办公会议审议通过，现予公布。本决定自2008年12月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○八年六月二十四日
关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定
一、 将第二条、第四条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第四十一条中的“风险准备”修改为“风险资本准备”。
二、 在第二条、第五条、第七条、第八条、第二十七条、第二十八条、第三十条、第三十三条、第三十四条中的“净资本计算表”之后增加“风险资本准备计算表”。
三、 将第三条改为：“中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算标准、风险资本准备计算标准、各项业务规模的计算口径进行调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。
对于未规定风险调整比例或者风险资本准备计算比例的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险调整比例和风险资本准备计算比例”。
四、 在第六条中增加一款，作为第三款：“证券公司应当建立健全压力测试机制，及时根据市场变化情况对公司风险控制指标进行压力测试”。
五、 将第九条第二款修改为：“净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目”。
六、 将第十一条第一款修改为：“证券公司计算净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备”。
七、 将第十二条修改为：“证券公司计算净资本时，应当将不同科目中核算的同类金融资产合并计算，按照金融资产的属性统一进行风险调整”。
八、 将第十三条修改为：“证券公司的金融资产投资，按照金融资产的分类和流动性采取不同比例进行风险调整。金融资产的分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
对于证券公司违反规定超比例持有的金融资产，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司在计算净资本时提高风险调整比例”。
九、 将第十五条修改为：“应收款项按照账龄的长短和可收回情况采取不同比例进行风险调整，账龄应当从业务发生时点起算。应收款项的分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。有证据表明难以收回的存出保证金项目以及逾期的拆出资金和买入返售金融资产等项目，应当并入应收款项项目并按照应收款项的扣减原则进行风险调整”。
十、 在第十七条之前增加一条规定：“证券公司对控股证券业务子公司出具承诺书提供担保承诺的，应当按照担保承诺金额的一定比例扣减净资本。从事证券承销与保荐、证券资产管理业务等中国证监会认可的子公司可以将母公司提供的担保承诺按照一定比例计入净资本”。
十一、 删去第十九条第（五）项。
十二、 在第十九条之后增加一条规定：“证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司风险资本准备计算标准计算各项风险资本准备。
证券公司经营证券经纪业务的，应当按照托管的客户交易结算资金总额计算经纪业务风险资本准备；经营证券自营、证券承销、证券资产管理、融资融券业务的，应当按照有关业务规模计算各项业务风险资本准备；设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当计算分支机构风险资本准备；应当按照上一年营业费用总额计算营运风险资本准备。证券公司还应当按照中国证监会规定的其他项目和比例计算相应的风险资本准备”。
十三、 删去第二十条。
十四、 将第二十一条第一款（一）项修改为：“自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%”。
十五、 将第二十一条第一款（二）项修改为：“自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%”。
十六、 将第二十一条第一款（三）项修改为：“持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%”。
十七、 将第二十一条第一款（四）项修改为：“持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外”。
十八、 删去第二十一条第一款（五）项。
十九、 将第二十一条第二款修改为：“计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算”。
二十、 删去第二十一条第三款。
二十一、 删去第二十二条、第二十三条。
二十二、 删去第二十四条第一款（四）、（五）项。
二十三、 删去第二十五条。
二十四、 在第二十六条之前增加一条规定：“证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准”。
二十五、 将第二十九条第一款修改为：“证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表”。
二十六、 将第三十五条第（二）项修改为：“要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平”。
二十七、 将第三十五条第（四）项修改为：“要求公司合规部门增加对风险控制指标的检查频率，并提交有关风险控制指标水平的报告”
二十八、 将第四十一条第（一）项修改为：“风险资本准备：证券公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备并与净资本建立对应关系，确保各项风险资本准备有对应的净资本支撑”。
二十九、 将第四十一条第（三）项修改为：“负债：指对外负债，不含代理买卖证券款”。
三十、 将第四十一条第（四）项修改为：“资产：指自有资产，不含客户资产”。
三十一、 将第四十一条第（六）项修改为：“权益类证券：指股票和主要以股票为投资对象的证券类金融产品，包括股票、股票基金以及中国证监会规定的其他证券”。
三十二、 将第四十一条第（七）项修改为：“存出保证金：指证券公司因办理业务需要存出或交纳的各种保证金款项”。
三十三、 在第四十一条中增加一项：“固定收益类证券：指债券和主要以债券为投资对象的证券类金融产品，包括债券、债券基金以及中国证监会规定的其他证券”。
本决定自2008年12月1日起施行。
《证券公司风险控制指标管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。
附件：证券公司风险控制指标管理办法.doc
中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知
中国人民银行
中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知
人民银行上海总部，各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行；银行间债券市场各承销商；大公国际资信评估有限公司，联合资信评估有限公司，上海新世纪资信评估投资服务有限公司，上海远东资信评估有限公司，中诚信国际信用评级有限公司：
为规范银行间债券市场信用评级机构的评级作业行为，加强对信用评级机构评级作业的管理，现就有关事项通知如下：
一、关于信用评级机构现场访谈作业管理
对债券发行人高层管理人员及有关人员进行现场访谈，是信用评级机构对发行人实地调查中的重要步骤，也是信用评级分析的重要基础之一。信用评级机构要认真做好现场访谈工作，深入、详尽地了解发行人的相关情况,按月填写《信用评级机构现场访谈作业情况表》（见附件1）,于月后5个工作日内报送人民银行征信管理局（请以Excel文件报送，并以“信用评级机构现场访谈作业情况表—XX年XX月—XX评级机构”为文件命名）。
人民银行征信管理局按业务属地原则，将各信用评级机构现场访谈作业情况表分别下发人民银行相关分支机构。人民银行分支机构要据此核验信用评级机构的相关报备材料，并充分发挥一线管理职能。
二、关于评级作业时间要求
（一）信用评级机构初次对某企业开展信用评级时，从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个企业主体的信用评级或债券评级一般不少于15天(遇法定节假日顺延,下同)，集团企业主体的信用评级或债券评级一般不少于45天。
（二）信用评级机构连续对某企业进行信用评级时，从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个企业主体的信用评级或债券评级一般不少于10天，集团企业主体的信用评级或债券评级一般不少于20天。
信用评级机构连续对某企业进行信用评级是指同一信用评级机构对同一企业开展的第二次以上的信用评级，其进场开展评级工作开始日与上次评级报告（包括定期跟踪评级报告）有效期结束日之间的间隔一般不超过3个月。
三、关于债券发行人是否为集团企业的判定
主承销商依据银监会颁布的《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》(银监会令2007年第12号)对债券发行人是否为集团企业作出判定，并出具被评企业是否为集团企业的说明文件，该文件须加盖公章或经有权签字人签字。
信用评级机构在进场评级作业前向人民银行征信管理局和人民银行当地分支机构提交的报备材料中，除信用评级协议复印件、信用评级收费凭证复印件、跟踪评级安排材料外，还应包括上述说明文件。
请银行间债券市场各承销商于2008年3月31日前，将有权签署上述说明文件的签字人的姓名、职位、签字样本报人民银行征信管理局备案。有权签字人发生变更时,应至少提前3个工作日向人民银行征信管理局备案。
四、关于《信用评级机构评级作业主要流程单》的报备要求
信用评级机构开展信用评级业务时，应及时填写《信用评级机构评级作业主要流程单》（见附件2），经加盖公章后，随评级报告向人民银行征信管理局和人民银行当地分支机构报备。《信用评级机构评级作业主要流程单》应与工作底稿相关内容保持一致。
中国人民银行
二○○八年三月十一日