主承销商执业质量考核暂行办法
中国证券监督管理委员会
关于发布《主承销商执业质量考核暂行办法》的通知
证监发行字[2002]107号
各具有主承销商资格的证券机构：
现发布《主承销商执业质量考核暂行办法》，自发布之日起施行。对于发布当年不足一个自然年度的考核记分，结转下一个自然年度累积计算。
二○○二年九月十三日
主承销商执业质量考核暂行办法
为进一步规范主承销商的执业行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。
一、公开发行证券继续由具有主承销商业务资格的证券机构（以下称“证券机构”）负责推荐，并履行推荐的责任，承担相应的风险。根据审核工作和市场的需要确定通道推荐的原则和总量，委托中国证券业协会（以下称“协会”）对各证券机构的通道数量进行自律性管理。
二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分，并统一归口委托协会对记分进行累积，记分情况由协会通告有关证券机构。
三、证券机构在一年之内不良表现记分累积达12分的，暂停一个通道，暂停期为六个月。
暂停期满，证券机构可向协会提交恢复通道的申请，并说明暂停期内所采取的整改措施及收到的效果。
四、记分周期为一个自然年度，一个记分周期期满后，记分分值累计未达到12分的，该周期内的记分分值予以消除，不转入下一个记分周期。
五、对在一个自然年度内不良表现累记积分与通道总数之比最高的前5名证券机构，次年第1、2名扣减2个通道，第3-5名扣减1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰低”原则处理。（通道周转率=当年推荐家数/拥有的通道总数）
六、一个自然年度内上述不良表现累记积分与通道总数之比最低且周转率在150%以上的前5名证券机构，次年第1名增加2个通道，第2-5名增加1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰高”原则处理。
七、证券机构合并时通道合并计算，并可酌情增加1-2个通道。
八、证券机构主承销执业不良表现记分的具体标准如下：
（一）推荐函（或核查意见、尽职调查报告）遗漏所推荐公司前三年对发行上市有实质影响的违法违规记录，每发生一次记1分。
（二）提交的申请文件未按规定格式制作或存在缺件情况的，每发生一次记1分。
（三）因推荐原因被中国证监会发行监管部进行正式批评或监管谈话并记录在案（经谈话双方签字确认）的，记2分。
（四）所推荐的公司被终止审核或不予核准的，每发生一次记2分。
（五）在发行审核中发现未披露对发行上市条件构成实质性影响的重大风险隐患，每发生一次记1分。
（六）自申请文件反馈意见函发出后在规定期限内未能予以书面回复且无正当理由、并导致在法定期限内未能完成审核的，每发生一次记1分。
（七）有证据证明存在违反有关规定干扰发行初审及发审委工作的，每发生一次记1分。
（八）公司募集资金投向发生变更的，变更的资金额超过募集资金总额30%的记1分。第一个完整会计年度结束时，公司募集资金投入进度低于募集说明书计划50%的记1分。
（九）所推荐公司发行（上市）当年的主营业务利润比上年同期下滑50%以上的，每发生一次记6分；出现亏损的，每发生一次记12分。发行（上市）次年下滑50%以上的，每发生一次记2分；出现亏损的,每发生一次记5分。
由于不可抗力原因或其他系统性风险，且证券机构有证据表明系其不能预测且难以控制、并已尽勤勉尽责义务的，可适当从轻记分。
（十）未能尽责履行回访责任及其他承诺义务的，每发生一次记1分。
（十一）公开募集文件刊登后发现信息披露存在虚假、重大误导或重大遗漏的，每发生一次记5分。
（十二）因主承销业务违法违规受到中国证监会警告以上处罚的（需做出其他处分的从其他处分），每发生一次记5分。
（十三）因违反协会有关主承销业务的自律规则、行业规范受到协会书面批评以上处分的，每发生一次记1分。
九、中国证监会视证券机构不良表现的情况，可要求其另行聘请信用较好的证券机构进行协助推荐，并提出有关具体要求。
十、证券机构在从事主承销业务过程中，如存在以下重大违法违规事项的，即暂停受理其推荐行为，并移交有关部门处理。
（一）有证据证明协助发行人、律师、会计师制造虚假文件并导致严重后果。
（二）有证据证明故意欺骗监管机关逃避发行监管并导致严重后果。
十一、对涉及不良表现记分的有关当事人建立信用监管档案，并按以下方式处理：
（一）记分单位将涉及记分的项目负责人（签名于募集说明书的项目负责人）及投行部门直接负责人记录在案，并由协会告证券机构。
（二）协会建议证券机构对不良表现记分满5分的项目负责人，以及同一证券机构出现暂停通道达2次以上的投行负责人进行适当处理。证券机构应将处理结果报协会及中国证监会有关单位。
（三）协会在网站上设置专栏公布记分所涉及的项目负责人的名单及记分情况，以及出现暂停通道达2次以上的投行负责人，供公众随时查阅。
（四）对同一项目负责人涉及的不良表现积分达12分的，中国证监会在积分满12分之日起六个月内不受理其签字推荐的项目。已受理的，需另行确定项目负责人并经证券机构重新内核。
十二、协会对证券机构涉及记分的项目、记分累积情况及出现暂停受理推荐的情况，在网站设置专栏或其他公开媒体上进行公布。
十三、证券机构认为记分或有关处理意见不符合实际的，可自收到不良表现记分通知或有关处理通知之日起15日内提请申诉。
申诉由协会负责受理，中国证监会有关部门进行复核，协会依据中国证监会的复核结果作出申诉决定。
十四、协会根据本办法的规定制定相应的自律性规则，并报中国证监会批准后实施。
十五、本办法自发布之日起施行。
贵阳市房屋租赁管理办法
贵州省贵阳市人民政府
贵阳市人民政府令第2号
《贵阳市房屋租赁管理办法》已经2012年3月19日市人民政府常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。
市长 李再勇
二○一二年三月十九日
贵阳市房屋租赁管理办法
第一章 总则
第一条 为加强房屋租赁管理，规范房屋租赁行为，促进房屋租赁市场健康发展，维护合法权益和社会治安秩序，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》等法律法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内房屋租赁及相关监督管理活动，适用本办法。
第三条 本办法所称房屋租赁，是指自然人、法人或者其他组织作为出租人将其拥有所有权或者使用权的房屋出租给承租人使用，由承租人向出租人支付租金的行为。
房屋所有权人或者使用权人将其所有或者管理的房屋提供给他人使用获取收益的行为，视为房屋租赁。
第四条 房屋租赁应当遵循自愿、公平、合法、诚实信用、属地管理、房屋与人口管理相结合等原则。
第五条 市、区（县、市）人民政府应当将房屋租赁管理纳入社区综合服务管理的范围，并将该项工作列入本级人民政府年度目标考核。
第六条 市住房和城乡建设主管部门对全市的房屋租赁工作进行监督、指导，区、县（市）住房和城乡建设主管部门负责本辖区范围内的房屋租赁监督管理工作。
住房和城乡建设主管部门根据工作需要和便民原则，可以委托本辖区街道办事处、乡（镇）人民政府或者社区服务机构（以下统称“管理机构”）受理房屋租赁登记备案申请和发备案证明、采集房屋租赁信息、日常检查、为租赁当事人提供服务等事务。
公安机关负责出租房屋的治安、消防、居住登记、居住证及户籍等相关监督管理工作。
人口和计划生育、工商、地税、国土、规划、卫生、城市管理、民政等部门，应当按照各自职责，做好房屋租赁监督管理的相关工作。
企事业单位、社会团体、村（居）委会及其他组织，应当配合有关部门做好房屋租赁监督管理的相关工作。
第七条 房屋租赁信息实行统一规划、动态管理。
住房和城乡建设、公安、人口和计划生育、工商、地税、卫生、城市管理等部门应当建立房屋租赁管理协作机制与信息系统，实现房屋租赁信息与人口服务管理综合信息网络平台和数据库相互联通与共享。
第八条 房屋租赁服务管理工作所需经费列入本级财政预算，保障相关工作正常开展。
第九条 相关部门应当向社会公布举报、投诉电话，受理房屋租赁的有关举报和投诉。
任何单位和个人有权向有关部门投诉、举报违反本办法规定的行为。相关部门应当及时调查处理，并将处理结果告知投诉、举报人。
对违法行为举报属实的，有关部门应当给予举报人适当奖励。
第二章 租赁管理
第十条 具有下列情形之一的房屋，不得出租：
（一）属于违法建设的；
（二）违反规定改变房屋使用性质的；
（三）未取得房屋合法权属证明或者权属有争议的；
（四）共有房屋未经其他共有人书面同意的；
（五）司法机关或者行政机关依法查封或者以其他形式限制房屋权利的；
（六）不能保障居住、使用安全的；
（七）法律、法规、规章规定禁止出租的其他情形。
第十一条 住房和城乡建设主管部门应当免费在房屋租赁信息系统中发布房屋租赁信息。
第十二条 出租住宅房屋的，应当以原设计的房间为最小出租单位。厨房、卫生间、阳台和地下储藏室不得出租供人居住。
第十三条 出租人出租房屋应当与承租人签订书面房屋租赁合同。
住房和城乡建设主管部门与工商部门应当制作房屋租赁合同示范文本，并在房屋租赁信息系统中公布，供当事人参照选用。
第十四条 房屋租赁合同应当载明下列主要事项：
（一）当事人的姓名或者名称、身份证件种类及号码、住所；
（二）房屋的座落、面积、装修及设施状况；
（三）租赁用途、期限，租金及其支付方式；
（四）房屋修缮、安全、消防等责任；
（五）续租、互换、转租的约定；
（六）变更或者解除合同的条件；
（七）违约责任及解决争议的方式；
（八）当事人约定的其他事项。
第十五条 房屋租赁实行登记备案制度。住房和城乡建设主管部门和管理机构应当逐步实行房屋租赁网上登记备案。
第十六条 房屋租赁当事人应当自房屋租赁合同生效之日起15日内，到房屋所在地的区、县（市）住房和城乡建设主管部门或者管理机构办理房屋租赁登记备案手续。
房屋租赁当事人申请办理房屋租赁登记备案手续时，应当填报和提交下列信息内容及资料：
（一）填报信息内容包括：当事人姓名或者名称、证件种类和号码、住所地、户籍地等信息，房屋基本情况、租金及租赁期限，租赁房屋权属证书或者相关证明情况，其他信息；
（二）提交资料包括：合法有效身份证件或者证明，或者法人、其他组织的营业执照、组织机构代码证，房屋租赁合同，房屋权属证书或者其他合法权属证明，其他材料；
（三）出租委托代管房屋的，还应当提交委托人的委托证明；
（四）转租房屋的，还应当提交房屋所有权人同意转租的证明；
（五）出租共有房屋的，还应当提交其他共有人出具的同意出租证明。
第十七条 住房和城乡建设主管部门或者管理机构应当自收到房屋租赁登记备案材料之日起3个工作日内完成登记备案，向租赁当事人出具房屋租赁登记备案证明。并将房屋租赁当事人及租赁房屋的相关信息传送出租房屋所在地的公安派出所、人口和计划生育主管部门。
房屋租赁登记备案证明应当载明：租赁双方当事人的姓名或者名称，有效身份证件或者证明种类及号码，出租房屋座落、用途、租金及租赁期限等。
第十八条 房屋租赁合同变更或者终止、续租、转租以及房屋租赁登记备案证明遗失的，当事人应当自发生上述情形之日起5个工作日内，到原登记备案的住房和城乡建设主管部门或者管理机构办理变更、注销、续租、转租等登记备案手续和补领房屋租赁登记备案证明。
第十九条 从事房屋租赁活动的经纪机构应当依法设立，取得营业执照，向有管理权限的住房和城乡建设主管部门登记备案。其执业人员应当依法取得相应执业资格。
房屋租赁经纪机构及其执业人员应当按照相关规定和合同约定开展经纪业务活动。
房屋租赁经纪机构应当建立风险资金、业务台帐等，并将从事房屋租赁经纪活动过程中形成的资料归档保存，其保存期不少于3年。
第二十条 房屋租赁经纪机构提供房屋租赁居间服务的，应当书面告知租赁当事人按照本办法规定办理房屋租赁登记备案手续；提供房屋租赁委托代理业务的，应当按照本办法规定填报相关信息和办理房屋租赁登记备案手续。
第二十一条 房屋租赁当事人、房屋租赁经纪机构填报信息和提交材料应当真实、合法、有效，不得隐瞒真实情况或者提供虚假证明材料。
第二十二条 任何单位和个人不得伪造、变造、涂改、转借、骗取或者买卖房屋租赁登记备案证明。
第二十三条 住房和城乡建设主管部门和其他有关部门、管理机构应当按照各自职责建立巡查制度，对房屋租赁及其相关情况进行检查，发现有下列情形的，按照职责权限依法及时处理：
（一）发现房屋租赁和人口信息登记不实的，及时更正；
（二）发现未进行房屋租赁登记备案的，督促当事人及时申办；
（三）发现房屋存在安全隐患的，督促当事人及时整改；
（四）发现违反治安、消防、计划生育、城市管理、规划、卫生等相关管理规定的，及时依法处理；
（五）开展法制宣传，提供相关服务；
（六）履行其他职责。
其他有关部门按照前款规定的处理情况应当告知所在地的住房和城乡建设主管部门。
第二十四条 住房和城乡建设主管部门及管理机构对房屋租赁监督管理工作中形成的材料，应当按照档案管理的要求整理归档，由住房和城乡建设主管部门统一保存。
第三章 租赁当事人权利义务
第二十五条 出租人应当遵守下列规定：
（一）不得向未提供合法有效证件或者证明的自然人、法人以及其他组织出租房屋；
（二）书面告知并协助属于流动人口的承租人按规定申办居住登记和居住证；
（三）建立登记簿登记承租人员的姓名、合法有效身份证件种类和号码等信息，并报租赁房屋所在地的公安派出所备案；
（四）定期对出租房屋进行安全检查，及时发现和排除安全隐患；
（五）出租房屋用于集体或者2户（含2户）以上人员居住的，应当保障疏散通道、消防车通道、安全出口畅通，并按规定配置消防设施、器材；
（六）出租房屋用于从事生产、经营、办公场地，或者用于文化娱乐、体育活动等人员密集公共场所的，应当符合消防管理的规定；
（七）发现承租人违反计划生育政策或者将房屋出租给育龄流动人口的，及时报告房屋所在地的人口和计划生育主管部门；
（八）如实申报租金，依法缴纳房屋租赁相应税费；
（九）发现出租房屋内有涉嫌违法犯罪行为的，及时报告公安机关或者其他有关行政主管部门；
（十）法律、法规、规章规定应当遵守的其他行为。
第二十六条承租人应当遵守下列规定：
（一）不得留宿无有效身份证件的人员；
（二）属流动人口的，入住后按规定申办居住登记或者居住证及其他有关登记手续；
（三）保护并按照房屋租赁合同的约定合理使用房屋，不得擅自改变房屋结构和使用性质；
（四）发现承租房屋有安全隐患的，及时告知出租人；
（五）遵守计划生育政策，属已婚育龄人员应当自觉接受居住地计划生育技术服务指导；
（六）利用承租房屋从事生产、经营、办公，或者用于文化娱乐、体育活动等人员密集公共场所的，应当依法申办相关手续；
（七）不得利用承租房屋从事非法生产、加工、储存、经营易燃易爆危险物品以及具有毒害性、放射性、腐蚀性等危险物质；
（八）不得利用承租房屋从事传销或者其他违法犯罪活动；
（九）法律、法规、规章规定应当遵守的其他行为。
第二十七条 出租人出卖租赁房屋的，应当在出卖之前的合理期限内通知承租人，承租人享有以同等条件优先购买的权利。
第二十八条 房屋自然损坏，租赁合同约定由出租人承担修缮责任未能及时修复的，承租人可以自行维修，维修费用由出租人承担。因未及时修复给承租人或者第三人造成财产损失或者人身伤害的，出租人应当依法承担赔偿责任。
第二十九条 房屋租赁当事人、房屋租赁经纪机构应当遵守业主管理规约，不得损害其他业主和房屋使用人的合法权益，并积极配合有关部门采集相关信息、检查工作等。
第三十条 承租人有下列情形之一的，出租人可以解除房屋租赁合同：
（一）利用承租房屋进行违法犯罪活动的；
（二）擅自改变承租房屋结构或者约定用途的；
（三）不按房屋租赁合同约定支付租金的；
（四）法律、法规或者合同约定的其他情形。
出租房屋危及承租人的安全或者健康的，承租人可以随时解除房屋租赁合同，并及时向有关部门报告。
第四章 罚 则
第三十一条 有关行政主管部门及其工作人员在房屋租赁监管及相关工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其上级主管部门或者其他有管理权限的部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员依法处理。
第三十二条 违反本办法规定，有下列情行之一的，由住房和城乡建设主管部门责令限期改正，逾期不改正的，按照下列规定予以处罚：
（一）违反第十条第（一）至（三）项规定情形之一，将不得出租的房屋出租的，对个人处1000元以上5000元以下罚款，对单位处3000元以上3万元以下罚款；
（二）违反第十条第（六）项规定，将不能保障居住、使用安全的房屋出租的，按照《贵阳市房屋使用安全管理条例》第二十九条的规定予以处罚；
（三）违反第十二条规定，未按原设计的房间为最小出租单位出租，或者将厨房、卫生间、阳台和地下储藏室出租供人居住的，对个人处1000元以上5000元以下罚款，对单位处5000元以上3万元以下罚款；
（四）违反第十六条第一款规定，未办理房屋租赁登记备案手续的，对个人处500元以上1000元以下罚款，对单位处3000元以上1万元以下罚款；
（五）房屋租赁经纪机构未建立风险资金、业务台帐、档案资料的，处5000元以上1万元以下罚款；
（六）房屋租赁当事人、经纪机构及其服务人员隐瞒真实情况或者提供虚假证明材料的，对个人处500元以上5000元以下罚款，对经纪机构处5000元以上3万元以下罚款；
（七）伪造、变造、涂改、转借、骗取或者买卖房屋租赁登记备案证明的，对个人处200元以上500元以下罚款，对单位处500元以上1000元以下罚款；
（八）房屋租赁当事人擅自改变租赁房屋结构影响使用安全的，按照《贵阳市房屋使用安全管理条例》第二十五条的规定予以处罚。
第三十三条 违反本办法规定，有下列情行之一的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚法》等法律、法规的规定予以处罚：
（一）出租人向无合法有效证件或者证明的自然人、法人以及其他组织出租房屋的；
（二）出租人未建立登记簿登记承租人相关情况的；
（三）发现利用出租房屋进行犯罪活动不向公安机关报告的；
（四））房屋租赁当事人、经纪机构阻碍有关部门工作人员依法执行职务，违反治安管理的。
房屋租赁当事人损害公共利益或者妨碍他人正常工作、生活的，由公安机关予以警告，责令限期改正；逾期不改正的，处200元以上500元以下罚款。
房屋租赁当事人违反消防安全管理规定的，由公安消防机构按照《中华人民共和国消防法》等法律、法规的规定予以处罚。
第三十四条 房屋租赁当事人违法建造房屋，或者擅自改变租赁房屋使用性质的，按照城乡规划法律、法规的相关规定予以处罚。
第三十五条 出租人不依法缴纳房屋租赁相应税费的，由税务部门依法予以处罚。
第三十六条 房屋租赁经纪机构及其服务人员违反本办法规定的不良记录，由住房和城乡建设主管部门记入其诚信档案，并通过网站等向社会公开。
第三十七条 违反本办法规定，其他法律、法规、规章有行政处罚规定的，由有关行政主管部门依法处理。
第五章 附 则
第三十八条 保障性住房租赁按照国家、本省及本市的相关规定执行。
第三十九条 本办法自公布之日起施行。1999年6月3日公布的《贵阳市城市房屋租赁管理办法》同时废止。