中国证券监督管理委员会 等


关于期货经纪公司审核批准和登记注册若干问题的通知
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局



各省、自治区、直辖市、计划单列市期货监管部门、工商行政管理局：
为了贯彻落实《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》（国办发〔1994〕69号），搞好期货经纪公司的审核批准和登记注册工作，现就有关问题通知如下：
一、1993年12月底之前已经国家工商行政管理局核准登记注册，但尚未将备案材料上报中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的期货经纪公司，必须在1995年4月15日之前，将备案材料经所在省、自治区、直辖市、计划单列市期货监管部门报证监会。逾期不报
者，证监会将不予补发《期货经纪业务许可证》。
二、1993年12月底之前已在国家工商行政管理局登记注册，但尚未办理变更注销境外期货业务经营范围的期货经纪公司，必须在1995年4月15日之前，到国家工商行政管理局办理变更登记手续。逾期不办者，证监会将不予补发《期货经纪业务许可证》，国家工商行政管理
局将按有关规定给予处罚。
三、已经国家工商行政管理局受理但尚未核准的期货经纪公司，必须在1995年4月15日之前，将证监会要求的上报材料经所在省、自治区、直辖市、计划单列市期货监管部门初审通过，报证监会审核。逾期不报者，证监会将不再受理审核其上报材料，取消其经营期货经纪业务资
格，国家工商行政管理局将通知该公司所在地工商行政管理局吊销其营业执照。
四、中外合资期货经纪公司中尚未转为全资中资公司的，必须在1995年4月15日之前完成转资手续，并将证监会要求的上报材料，经所在省、自治区、直辖市、计划单列市期货监管部门初审通过，报证监会审核。逾期不报者，证监会将不再受理审核其上报材料，取消其经营期货
经纪业务资格，国家工商行政管理局将通知该公司所在地工商行政管理局依据法律程序吊销其营业执照。



1995年3月9日
黑龙江省人民政府办公厅


黑龙江省政府采购管理暂行办法
黑龙江省人民政府办公厅



一、政府采购原则
（一）为建立适应社会主义市场经济发展的政府采购制度，加强财政支出管理，提高财政资金使用效益，促进经济和社会发展，根据国家有关法律、法规和政策的规定，结合我省实际，制定本办法。
（二）本省各级国家机关、事业单位和社会团体（以下简称采购机关）使用财政性资金办理的政府采购，适用本办法。
财政性资金包括：财政预算内资金、预算外资金、事业收入、以政府信誉或财产担保的借贷资金及政府性其他资金。
（三）本办法所称政府采购，是指采购机关以购买、租赁、委托或雇用等方式获取货物、工程和服务的行为。
（四）有下列情形之一的政府采购，不适用本办法：
1、涉及国家安全和秘密的；
2、因战争、自然灾害等不可抗力因素，需紧急采购的；
3、人民生命财产遭受危险，需紧急采购的；
4、省政府认定的其他情形。
（五）各级政府财政部门是政府采购的主管部门。按照政事分开的原则，各级政府在财政部门设立政府采购管理办公室（以下简称政府采购办）和政府采购中心。政府采购办负责同级政府采购的管理和监督；政府采购中心负责同级政府的集中采购业务。
（六）政府采购实行统一领导、分级负责的管理体制。省财政部门负责全省政府采购的管理和监督工作。省级政府采购办履行下列职责：
1、拟定政府采购法规、规章草案，制定政府采购政策办法；
2、研究确定政府采购的中长期规划；
3、管理和监督政府采购活动；
4、收集、发布和统计政府采购信息；
5、组织政府采购人员的培训；
6、审批进入本地政府采购市场的供应商资格；
7、审批社会中介机构取得政府采购业务的代理资格；
8、编制和发布政府集中采购目录，确定公开招标采购的限额标准；
9、编制政府采购计划，管理政府采购资金；
10、处理政府采购投诉；
11、办理其他有关政府采购事务。
（七）政府采购必须遵循下列原则：
1、以质优价廉的商品、良好的售后服务和最大限度地发挥财政资金的使用效益为目的。
2、以集中采购和公开招标采购为主导采购方式，依法实行公开、公正、公平竞争，自觉接受社会监督。
3、维护公共利益，保护供应商的合法权益。
4、有利于促进国家和本省经济及相关产业政策的贯彻落实。
（八）未经批准，采购机关不得采购国外货物、工程和服务。
（九）采购机关应当加强本部门、单位采购工作的管理，支持和协助财政部门依法履行职责。
（十）采购机关用国际组织、外国政府或者外国法人、其他组织及其个人的贷款或者赠款进行采购，贷款或赠款人对采购方式有约定的，从其约定。
（十一）各行署、市政府根据本办法，结合本地实际情况，制定具体办法。
二、政府采购主体
（一）政府采购主体包括采购机关和供应商。采购机关分为集中采购机关和非集中采购机关。各级政府财政部门设立的政府采购中心，为本级政府的集中采购机关，其他为非集中采购机关。
（二）政府采购中心负责下列政府采购事务：
1、统一组织采购纳入集中采购目录的政府采购项目；
2、组织采购由财政拨款的大型政府采购项目；
3、承担不具备或被取消独立采购资格的采购机关的采购业务；
4、受其他采购机关委托代理采购或组织招投标事宜；
5、建立与采购业务相适应的信息系统；
6、办理财政部门交办的其他政府采购事务。
（三）采购机关可以委托具备政府采购业务代理资格的社会中介机构承办政府采购具体业务。具备下列条件的社会中介机构，可以申请取得政府采购业务代理资格：
1、依法成立，具有法人资格；
2、熟悉国家有关政府采购方面的法律、法规和政策，接受过省级以上财政部门政府采购业务培训的人员比例达到机构人员的20％以上；
3、具有一定数量能胜任工作的专业人员，其中具有中级和高级专业技术职称的人员应分别占机构人员总数的60％和20％以上；
4、具有采用现代科技手段完成政府采购代理工作的能力；
5、省财政部门规定的其他条件。
（四）供应商是指具备向采购机关提供货物、工程和服务能力的法人、其他组织或个人，包括中国供应商和外国供应商。
（五）凡具备下列条件的，可以申请取得政府采购的中国供应商资格：
1、具有中国法人资格或者具有独立承担民事责任的能力；
2、遵守国家法律、行政法规，具有良好的商业信誉；
3、具有履行合同的能力和良好的履行合同的记录；
4、具有良好的资金、财务和经营状况；
5、省财政部门规定的其他条件。
（六）具备下列条件之一的，可以申请取得政府采购的外国供应商资格：
1、经省政府批准，一次性准入政府采购市场的外国法人、其他组织或个人；
2、根据我国缔结或者参加的国际公约、条约、协定，所承诺的准入我国境内的政府采购市场的外国法人、其他组织或个人。
外国供应商享有并应履行与中国供应商同等的权利和义务。
（七）对进入政府采购市场的社会中介机构和供应商，实行登记管理，其资格由政府采购办核准。
三、政府采购范围与模式
（一）政府采购范围主要有货物、服务和工程三大类别。
货物类：办公、医疗、科研、教学、文体、广播电视等所需的用品、器械和设备，以及公务用机动车辆。
服务类：政府所需的各类社会服务。
工程类：政府财政投资的各种建筑和修缮工程项目等。
（二）政府采购实行大额集中采购，小额分散采购的采购模式。集中采购就是由政府采购中心统一组织采购，财政部门直接同供应商办理结算。分散采购就是各采购机关自行组织采购并同供应商办理结算，并逐步实行定点和采购卡制度。
（三）下列情形之一的应当采用集中采购：
1、列入政府集中采购目录的采购项目；
2、一次性批量购买的货物总金额达2万元以上（含2万元）的；
3、单台（套、件）价值1万元以上（含1万元）的产品设备；
4、价值20万元以上（含20万元）的建筑、修缮工程以及其他工程；
5、年累计价值10万元以上（含10万元）的服务项目；
6、公务用机动车辆购置及维修、保险、燃油；
7、采购机关无采购能力或被取消采购资格的；
8、有特殊技术要求或财政部门有专门规定的。
（四）未达到第三条规定的集中采购限额标准的，各采购机关可自行组织采购。
采购机关小额分散采购管理办法，由省财政部门另行制定。
四、采购方法
（一）政府采购采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源等采购方法。
公开招标采购，是指采购机关或其委托代理的社会中介机构（统称招标人）以招标公告的方式邀请不特定供应商（统称投标人）投标的采购方式。
邀请招标采购，是指招标人以投标邀请书的方式邀请5个以上特定的供应商投标的采购方式。
竞争性谈判采购，是指采购机关直接邀请3家以上的供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。
询价采购，是指对3家以上的供应商提供的报价进行比较，以确保价格具有竞争性的采购方式。
单一来源采购，是指采购机关向供应商直接购买的采购方式。
（二）下列情形之一的应采用公开招标或邀请招标：
1、采购对象在市场上质价差别较大，竞争性较强，公开招标或邀请招标采购能获取较高效益的；
2、一次性采购数量多、额度大或单台（套、件）价值比较昂贵的货物；
3、财政拨款的大、中型建筑工程项目和金额较大的修缮工程项目；
4、金额较大，竞争性较强的服务项目；
5、财政部门认定的其他应实行公开招标或邀请招标采购的项目。
（三）下列情形之一的可采用竞争性谈判采购或询价采购；
1、招标后，没有供应商投标或者无合格标的；
2、招标所需成本费用过高，与采购总价值不成比例的；
3、因急需采购，按招标方式需较长时间才能完成的；
4、采购对象的质价在市场上弹性不大或相对统一的；
5、对高新技术含量有特殊要求的；
6、财政部门认定的其他情形。
（四）对货源单一，无替代供应商，或原采购合同有特殊规定，以及为扶持相关产业，从残疾人、慈善等机构购买的，可采用单一来源的采购方法。
（五）采用竞争性谈判或询价采购，至少要邀请3家以上供应商，鉴别比较，择优选定。
五、招投标管理
（一）公开招标采购应严格按照发布招标公告、制定招标文件、投标商资格审查、发标、投标、开标、评标、定标、签订采购合同、履约监督、验收等一系列法定程序办理。
（二）招标公告由政府采购中心在《中国财经报》或省、市级报刊等新闻媒体上发布，载明招标人名称、地址、招标项目的内容、数量、实施地点以及获取标书的办法等事项。
邀请招标应当向5个以上特定供应商发出投标邀请书。投标邀请书内容依前款规定。
（三）招标文件由政府采购中心或委托代理的社会中介机构编制，并要对招标文件的真实性负责。
（四）招标人对已发出的招标文件进行必要澄清或者修改的，应当在投标截止时间15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人，并作为招标文件的组成部分。
招标人应当确定投标人编制投标文件所需的合理时间，自招标文件发出之日至投标人提交投标文件截止日，不得少于20日。
（五）招标人对已获取招标文件的投标人名称、人数、标底以及招标投标有关的其他情况必须保密。
（六）投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的要求和条件作出实质性响应。
投标人应当在招标文件要求的截止时间前，将投标文件送达指定地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人在招标文件要求的截止时间后收到的投标文件，应当原样退还，不得开启。
投标人在招标文件要求的提交投标文件截止时间前，可以补充、修改或者撤回自己提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改内容为投标文件的组成部分。
（七）两个以上供应商可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。
（八）开标应当按招标文件规定的时间、地点和程序，以公开方式进行。并邀请公证人员参加。
严禁投标人与招标人在开标后进行任何形式的协商谈判。
（九）评标由评标委员会负责。
评标委员会由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2／3。
评标委员会完成评标后，应当向招标人提供书面报告，并推荐合格的中标候选人。
招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。
（十）中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标人。
招标人与中标人应当自中标通知书发出20日内，签订采购合同，并报政府采购办备案。
（十一）招标人应当自确定中标人之日起10日内，向政府采购办提交招投标情况的书面报告。
六、采购预算的编制
（一）政府采购预算是单位预算的组成部分。行政部门及实行预算管理的事业单位，在编制年度财务预算的同时，对本办法规定的政府采购范围和项目，单独编制部门采购预算，上报财政主管业务机构审核。
（二）财政部门各业务机构在组织编报部门预算时，对部门上报的采购预算进行审核，经同级人大批准下达部门预算指标后，由财政部门各业务机构在部门预算总指标控制数内核定部门政府采购预算，报政府采购办。
（三）政府采购办根据财政各业务机构上报的政府采购预算，汇总编制本级年度政府采购预算。
（四）预算年度内，经批准追加的财政支出，属政府采购范围的资金，财政有关业务机构要及时调整政府采购预算，报政府采购办。
（五）政府采购办根据年度政府采购预算，编制政府采购计划，交政府采购中心组织实施。
（六）省直部门编报年度政府采购决算，随年终财务决算一并上报财政业务主管机构审核；财政各业务机构汇总编报年度政府采购决算及政府采购决算说明，报政府采购办；政府采购办汇总省本级政府采购决算，上报省政府。
七、采购资金的管理
（一）政府采购资金实行统一管理、统一支付、统一核算的办法，各级政府要在财政总预算会计开设“政府采购资金专户”。采购资金不得设在财政总预算会计以外的其他任何部门。
（二）凡符合集中采购条件的项目，资金都要直接划转到“政府采购资金专户”存储。采购单位自筹资金，在采购启动前也必须存储到“政府采购资金专户”上。
（三）政府采购办按照采购合同规定的付款方式，根据采购机关验收结果签发的验收结算书，通过财政总预算会计向供应商直接支付货款、工程和服务价款。采购节余的资金，属财政资金退还给国库存款。属财政和采购单位共同出资的项目，按双方所占份额分别返还国库和采购单位。

（四）采购机关凭政府采购办的付款凭证及供应商原始销售单据作为记账凭证。
八、政府采购监督
（一）政府采购办应加强对政府采购活动的监督检查。主要监督检查以下内容：
1、有关政府采购的法律、法规和政策的执行情况；
2、政府采购项目预算执行情况；
3、政府采购限额标准、采购方式和采购程序执行情况；
4、政府采购合同的履行情况；
5、其他应当监督检查的内容。
被监督检查的单位和个人应当如实反映情况，提供有关材料。
（二）政府采购办发现正在进行的政府采购严重违反规定，可能给国家、社会公众和当事人利益造成重大损害或导致采购无效的，应当责令采购机关停止采购，并及时做出处理。
（三）采购部门和单位对应由政府采购中心集中采购而自行采购，或未经政府采购办批准而擅自采购的，按违反财经纪律论处，财政部门按其采购额度核减年度预算经费。
（四）采购合同当事人应当全面履行合同规定的义务，任何一方不得擅自变更或者解除合同。
合同当事人协商一致需变更合同实质性条款或订立补充合同的，应当报政府采购办备案。
（五）政府采购办应当对采购合同和结算书进行审核验收，符合规定的，办理采购资金拨款手续。
（六）国有资产管理部门应当加强新增国有资产的管理，及时办理新增资产的登记。
（七）政府采购当事人认为自己的合法权益受到损害，可以向政府采购办提出书面投诉。政府采购办应当在收到投诉书之日起30日内作出处理。
（八）政府采购应当接受纪检、监察和审计等部门以及社会的监督。任何单位和个人有权对政府采购中的违法行为进行举报，政府财政部门及有关部门应及时处理。
九、违纪处理
（一）采购机关有下列情形之一的，采购无效，必须改正并由财政部门给予通报批评；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管机关给予行政处分；给供应商造成损失的，依法给予赔偿：
1、应当采用招标采购方式而未采用的；
2、擅自提高采购标准的；
3、委托不具备政府采购业务代理资格的社会中介机构承办采购事务的；
4、与社会中介机构或者供应商违规串通的；
5、开标后与投标人进行协商谈判的；
6、中标通知书发出后，无正当理由不与中标人签订采购合同的；
7、拒绝财政部门的检查或者不如实反映情况、提供材料的；
8、其他违反政府采购规定的情形。
（二）供应商有下列情形之一的，采购无效，必须改正并按有关规定予以查处；给采购机关造成损害的，依法给予赔偿：
1、提供虚假材料，骗取政府采购供应商资格的；
2、提供虚假投标材料的；
3、采用不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；
4、与采购机关或者社会中介机构违规串通的；
5、开标后与招标人进行协商谈判的；
6、中标后，无正当理由不与采购机关签订采购合同的；
7、向采购主管机构、采购机关、社会中介机构等行贿或者提供其他不正当利益的；
8、拒绝财政部门的检查或者不如实反映情况、提供材料的；
9、其他违反政府采购规定的情形。
（三）社会中介机构有下列情形之一的，采购无效，必须改正并由财政部门给予通报批评，并按有关规定予以查处；给采购机关、供应商造成损失的，依法给予赔偿：
1、提供虚假材料骗取政府采购业务代理资格的；
2、超出代理权限进行采购业务的；
3、与供应商违规串通的；
4、拒绝财政部门的检查或者不如实反映情况、提供材料的；
5、其他违反政府采购规定的情形。
（四）采购主管机构的工作人员，不履行本办法的规定，徇私舞弊，玩忽职守的，由有关主管部门给予行政处分。
（五）具有上述（一）、（二）、（三）、（四）规定的情形，情节严重构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
（六）对财政部门作出的投诉处理，当事人不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
本暂行办法由省财政厅负责解释。



2000年3月10日