商务部


商务部公告2010年第77号 关于2011年稀土出口配额申报条件和申报程序的公告

公告2010年第77号


　　为进一步加强稀土出口管理，规范出口经营秩序，根据《中华人民共和国对外贸易法》、《中华人民共和国货物进出口管理条例》的有关规定，现公布《2011年稀土出口配额申报条件和申报程序》。

中华人民共和国商务部
二〇一〇年十一月十日




2011年稀土出口配额申报条件和申报程序

　　一、稀土出口配额申报条件

　　已获得2010年稀土出口配额的企业按照下列标准申请2011年稀土出口配额：

　　（一）生产企业。

　　1.按国家有关规定经工商行政管理部门登记注册、获得进出口经营资格或办理对外贸易经营者备案登记、具有独立法人资格；2005年以后登记注册的企业，必须通过国家主管部门核准。

　　2、符合稀土行业规划、产业政策及稀土行业管理有关规定，产品质量达到现行国家标准，并取得ISO9000质量体系认证。

　　3．生产企业的稀土原料须来自国土资源部公告的具有采矿资格的稀土开采企业。

　　4．具有与生产规模相适应的环保治理设施（含在线监控设施），污染物排放达到国家或地方规定的污染物排放标准，经省级以上环保部门证明2009年和2010年排污费依法按时足额缴纳、无环境违法行为且制定了环境应急预案及配套设施健全。

　　5．符合国家土地管理的相关政策规定。

　　6．遵守国家相关法律法规和当地政府的有关规定，依法参加养老、失业、医疗、工伤、生育等各项社会保险并按时足额缴纳社会保险费，并提供所在地劳动和社会保障部门出具的已按时足额缴纳各项社会保险费的相关证明。

　　7．无违反国家有关法律、法规的行为。

　　（二）流通企业。

　　1.按国家有关规定经工商部门登记注册、获得进出口经营资格或办理对外贸易经营者备案登记、具有独立法人资格。

　　2.出口产品须来自符合以上生产企业标准1、2、3、4、5、6、7款要求的企业，并提供其货源企业符合标准的有关材料及相关增值税发票和供货企业证明。

　　3.遵守国家相关法律法规和当地政府的有关规定，依法参加养老、失业、医疗、工伤、生育等各项社会保险并按时足额缴纳社会保险费，并提供所在地劳动和社会保障部门出具的已按时足额缴纳各项社会保险费的相关证明。

　　4.取得ISO9000质量体系认证。

　　5.无违反国家有关法律、法规的行为。

　　（三）为提高企业经营集中度，减少出口企业数量，凡2007年1月1日以后注册登记的企业，其所属或关联企业间的稀土出口业绩合并将不予认定。

　　（四）为进一步规范稀土出口，国家将对稀土出口企业实行严格监管。凡在当年配额执行过程中出现各类违法违规行为、不执行国家产业或资源环境保护政策的企业，一经核实，将收回其当年稀土出口配额、暂停直至取消其当年度出口配额申领资格。

　　二、申报及审核程序

　　各地稀土出口企业应向所在省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团及计划单列市商务主管部门（以下简称地方商务主管部门）提出申请。地方商务主管部门根据上述稀土出口配额申报条件，对本地区申请稀土出口配额的企业进行资格初审，并于2010年11月24日前将本地区符合条件的出口企业名单、书面初审意见上报商务部（对外贸易司，附企业相关材料电子版即可），同时抄送中国五矿化工进出口商会（附企业相关材料纸质版及汇总统计表电子版，见附表）。

　　中央管理企业直接将申请及有关材料报送商务部（对外贸易司，附企业相关材料电子版即可），同时抄送中国五矿化工进出口商会（附企业相关材料纸质版及电子版）。

　　受商务部委托，中国五矿化工进出口商会对申请出口配额企业的条件进行复核，并提出汇总建议，于2010年12月1日前上报商务部（对外贸易司）。

　　商务部根据中国五矿化工进出口商会的复核意见，对符合出口配额申报条件的企业进行审定，在商务部网站上公示无异议后，根据计算公式进行配额分配，一并对外发布。

　　三、相关报送材料

　　稀土出口配额申报企业提出申请时，应提交以下材料，所有上报材料均须由申请企业法人代表签字确认。

　　（一）申请企业法人营业执照副本复印件、加盖备案登记印章的《对外贸易经营者备案登记表》或《中华人民共和国进出口企业资格证书》、申请企业海关编码和企业代码。生产企业还须提供国家稀土行业主管部门证明其符合行业政策的相关材料。

　　（二）省级以上环保部门出具的环境守法证明文件，包括无环境行政处罚证明、排污费依法按时足额缴纳证明、建设项目执行环评"三同时"证明、主要污染物达标排放证明（环境监测报告正本）。

　　（三）ISO9000质量认证证书。

　　（四）生产企业须提供2009年的相关凭证或单据：由生产企业自营出口的，须提供免抵税证明或加盖税务章的企业免抵退申请表原件、出口报关单（复印件）和出口核销单（复印件）；由出口企业收购出口的，须提供由国税局监制的增值税发票原件、出口报关单（复印件）和出口核销单（复印件）；由出口企业代理出口的，须提供出口发票原件、出口报关单（复印件）、出口核销单（复印件）和代理出口货物证明（复印件）。

　　生产企业直接从稀土开采企业购买矿产品的，稀土开采企业应是经国土资源部公告的合格稀土开采企业，生产企业须提供稀土原料的来源矿山企业名单、采购数量及相应的增值税发票和矿源企业证明。

　　（五）流通企业须提供的相关凭证：增值税发票原件或出口专用发票原件、出口报关单（复印件）、出口核销单（复印件）和税务部门出具的代理出口货物证明（复印件）。

　　（六）生产企业须提供国家土地管理部门批准用地的有效法律证明文件。

　　（七）所在地劳动和社会保障部门出具的已经参加缴纳养老、失业、医疗、工伤和生育等各项社会保险并及时足额缴纳各项社会保险费的相关证明。

　　（八）所有企业只需提供2009年上述相关材料；生产企业还须提供（2009-2010年）符合（二）的相关材料。



　　附表：2011年稀土出口配额申报条件复核表
http://wms.mofcom.gov.cn/accessory/201011/1289437292378.xls

商业秘密的授权使用

唐青林


　　一、企业授权他人使用商业秘密
　　和其他知识产权一样，商业秘密作为一种无形的资产可以由权利人许可他人使用，转换成现实利益。实践中，权利人许可他人使用其商业秘密一般都是通过订立技术转让合同的方式，约定双方的权利和义务，以及许可使用方式其他相关事项。我国法律对许可使用合同的相关内容作了详细规定。
在技术转让合同中，双方的权利和义务如下：
　　（一）让与人的权利和义务
　　一般情况下，许可使用商业秘密中的让与人享有获取使用费、要求受让人依约定履行保密义务、在受让人违约时要求受让人承担相关违约责任等权利。
同时，根据我国法律相关规定，商业秘密许可使用人（技术让与人）让与人应当履行如下义务：
　　（1）提供技术资料，进行技术指导，保证技术的实用性、可靠性。我国《合同法》规定，技术转让合同的让与人应当按照约定提供技术资料，进行技术指导，保证技术的实用性、可靠性。最高人民法院关于印发全国法院知识产权审判工作会议关于审理技术合同纠纷案件若干问题的纪要的通知（法〔２００１〕８４号）规定，技术转让合同让与人应当保证受让人按约定的方式实施技术达到约定的技术指标。
　　（2）承担保密义务。根据我国《合同法》和最高人民法院关于印发全国法院知识产权审判工作会议关于审理技术合同纠纷案件若干问题的纪要的通知（法〔２００１〕８４号）的规定，技术秘密转让合同的让与人应当按照约定承担保密义务。但是，让与人的保密义务不影响其申请专利的权利，但当事人约定让与人不得申请专利或者明确约定让与人承担保密义务的除外。当事人之间就申请专利的技术成果所订立的许可使用合同，专利申请公开以前，适用技术秘密转让合同的有关规定；发明专利申请公开以后、授权以前，参照专利实施许可合同的有关规定；授权以后，原合同即为专利实施许可合同，适用专利实施许可合同的有关规定。
　　（3）保证提供的商业秘密不具有权利上的瑕疵。我国《合同法》第三百四十九条、第三百五十三条的规定，技术转让合同的让与人应当保证自己是所提供的技术的合法拥有者，并保证所提供的技术完整、无误、有效，能够达到约定的目标。如果受让人按照约定使用技术秘密侵害他人合法权益的，由让与人承担责任，但当事人另有约定的除外。
　　（4）违反合同约定，应承担相应的违约责任。我国《合同法》第三百五十一条列举了几种违约责任。例如，让与人未按照约定转让技术的，应当返还部分或者全部使用费，并应当承担违约责任。
　　（二）受让人的权利和义务
　　按照我国相关法律的规定，受让人在商业秘密许可使用中，应当履行如下合同义务：
　　（1）支付使用费。受让人首先应当按约定支付使用费。我国《合同法》明确规定了受让人支付使用费的义务，并规定如果受让人未按照约定支付使用费的，应当补交使用费并按照约定支付违约金；不补交使用费或者支付违约金的，应当停止使用技术秘密，交还技术资料，承担违约责任。使用费的数额一般应根据商业秘密的价值由合同双方当事人自愿约定。
　　（2）承担保密义务。秘密性是商业秘密的基本特征，也是商业秘密实现原本价值的前提条件。一旦公开，就成为公知信息，任何人都可以使用，这会给商业秘密权利人造成巨大的损害。我国《合同法》第三百五十条规定，技术转让合同的受让人应当按照约定的范围和期限，对让与人提供的技术中尚未公开的秘密部分，承担保密义务。
　　（3）按照合同约定使用商业秘密。合同生效后，商业秘密受让人应当根据合同约定的期限、地点、方式、范围等来使用商业秘密，否则就构成违约，将承担相应的违约责任。我国《合同法》第三百五十二条规定使用技术秘密超越约定的范围的，未经让与人同意擅自许可第三人使用该技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；最高人民法院关于印发全国法院知识产权审判工作会议关于审理技术合同纠纷案件若干问题的纪要的通知（法〔２００１〕８４号）提出，技术转让合同中约定受让人取得的技术须经受让人小试、中试、工业性试验后才能投入批量生产的，受让人未经小试、中试、工业性试验直接投入批量生产所发生损失的，让与人不需要承担责任。如果构成合同法规定的解除合同的条件，让与人可以向法院申请解除合同。
　　（4）违反合同约定，应承担相应的违约责任。我国《合同法》第三百五十二条有相关规定，受让人未按照约定支付使用费的，应当补交使用费并按照约定支付违约金；不补交使用费或者支付违约金的，应当停止使用技术秘密，交还技术资料，承担违约责任；使用技术秘密超越约定的范围的，未经让与人同意擅自许可第三人实施该专利或者使用该技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，应当承担违约责任。
　　二、商业秘密授权许可使用的方式
　　根据最高人民法院制定的《关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》，技术秘密的实施许可主要包括独占实施许可、排他实施许可、普通实施许可和再许可四种方式。
　　独占实施许可是指让与人在约定许可实施技术秘密的范围内，将该技术秘密仅许可一个受让人实施，让与人依约定不得实施该技术秘密；排他实施许可是指让与人在约定许可实施技术秘密的范围内，将该技术秘密仅许可一个受让人实施，但让与人依约定可以自行实施该技术秘密；普通实施许可是指让与人在约定许可实施技术秘密的范围内许可他人实施该技术秘密，并且可以自行实施该技术秘密；再许可是指 技术秘密实施许可合同的受让人依据合同的约定，把受让的技术秘密再许可给第三人使用的许可实施方式。再许可的情况下，一般认定该再许可为普通实施许可，但当事人另有约定的除外。其他三种许可实施合同中，如果当事人对技术秘密实施许可方式没有约定或者约定不明确的，认定为普通实施许可。应当注意的是，如果排他实施许可合同让与人不具备独立实施其专利的条件，以一个普通许可的方式许可他人实施专利的，人民法院可以认定为让与人自己实施专利，但当事人另有约定的除外。
　　我国除了通过法律对许可使用商业秘密时订立的技术转让合同的内容作出了详细明确的规定。还通过司法解释进一步明确了产生商业秘密侵权案件时各类被许可人的诉讼资格。《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（法释〔2007〕2号）第十五条规定，对于侵犯商业秘密行为，商业秘密独占使用许可合同的被许可人享有独立的诉讼资格，向法院提起诉讼的，人民法院应当依法受理。排他使用许可合同的被许可人享有相对独立的诉讼资格，一般只有在与权利人共同提起诉讼时，人民法院才应当受理；但在权利人不起诉的情况下，排他使用许可合同的被许可人自行提起诉讼的，人民法院应当受理。普通使用许可合同的被许可人只有在与权利人共同提起诉讼，或者经权利人书面授权，单独提起诉讼的，人民法院才应当受理。以上是根据不同许可实施合同中的被许可人可能受到损害的大小，赋予了不同的诉讼资格，这样既有利于保护被许可人的合法权益，又有利于整个社会的安定、有序。

　　三、商业秘密许可协议
　　商业秘密许可协议是商业秘密权利人与其他企业或个人签订的，约定双方权利和义务的，规范双方行为的书面文合同。只要符合我国《合同法》规定的有关合同主体、内容、形式等要件，该协议即具有法律上的效力，对协议双方都具有约束力，协议任何一方违反协议的约定，另一方都可以依法采取相应措施和请求承担法律责任。
　　根据我国《合同法》第九条至第十二条有关订立合同的有关规定，再结合商业秘密许可的实践，商业秘密许可协议一般应包括以下内容：
　　（1）序文，包括合同名称、当事人姓名或名称、地址、签约时间、地点，合同生效日期、其他基本信息。
　　（2）合同标的，即许可使用的商业秘密，以及保密义务。协议应当明确约定许可使用的商业秘密的名称和内容，以免在使用过程中因约定不明确而产生不必要的纠纷。同时也应注意约定保密义务，有效保护商业秘密不被泄露。
　　（3）授权范围。我国最高人民法院《关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第二十五条规定了技术秘密实施许可主要包括独占实施许可、排他实施许可、普通实施许可和再许可四种。实施许可方式并非必须约定的条款，当双方当事人没有约定或约定不明确时，法律明确指出视为普通实施许可
　　（4）许可使用费及支付方式。权利人许可他人使用商业秘密的直接目的就在于获取收益。那到底该支付多少、如何支付、何时何地支付，这些都是协议应该明确约定的事项。
　　（5）违约条款。违约条款是商业秘密许可协议的重要条款，它规定了违约的情形，明确了违约的责任，有助于有效认定违约行为，及时解决违约纠纷。
　　（6）解决争议的方法。明确约定争议解决的方法，在纠纷发生时，可以避免出现案中案的状况，防止双方当事人在管辖权问题上浪费时间和精力。
　　以上六个条款是商业秘密许可协议常见的重要条款，各当事人可以根据现实需要，依法增加协议内容。比如：权利人的保证、对合同涉及的技术、法律、经济术语进行双方同意的统一解释、许可方的培训、服务以及咨询义务、被许可方的协助义务等。
　　我国《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（法释〔2007〕2号）还对各种许可实施方式的被许可人的诉讼资格作了区别规定。对于侵犯商业秘密行为，商业秘密独占使用许可合同的被许可人享有独立的诉讼资格，提起诉讼的，人民法院应当依法受理；排他使用许可合同的被许可人和权利人共同提起诉讼，或者在权利人不起诉的情况下，自行提起诉讼，人民法院应当依法受理；普通使用许可合同的被许可人和权利人共同提起诉讼，或者经权利人书面授权，单独提起诉讼的，人民法院应当依法受理。